7.

LA CADENA DE CUSTODIA

A continuación se hace una breve exposición de la cadena de custodia, debido a

que el concepto ha sido elaborado más por la doctrina que por el legislador (a
pesar de que hay normas dispersas en las leyes procesales penales que obligan a
adoptar medidas orientadas al mantenimiento del citado procedimiento), en el
entendido que hay la necesidad de que cada funcionario que tenga a su cargo las
evidencias físicas de un hecho presuntamente punible, asuma la responsabilidad
del aseguramiento y por lo que pueda suceder con ellas en caso de alteración,
sustitución, deterioro, destrucción, pérdida, hasta el momento del arrimo al
proceso.

Se explicará en forma discernida cada paso o eslabón que debe recorrer el

elemento de prueba, a fin que sirva como ilustración a todos los intervinientes en
el proceso investigativo de presuntos ilícitos.

En algunos casos son los reglamentos de Policía Judicial o de los organismos de

investigación los que contienen disposiciones al respecto que generalmente se
reducen a la identificación, clasificación y protección de los objetos de prueba, al
levantamiento de las actas sobre lo que un funcionario entrega y otro recibe, al
igual que el registro de las constancias necesarias sobre el estado en que se
encuentren los elementos que constituyan la evidencia.

En el ámbito internacional, aunque sea sólo una declaración, es importante resaltar

que en la Segunda Reunión Regional Sobre Coordinación y Cooperación para la
Fiscalización de Drogas en el Caribe, realizada en Santo Domingo República
Dominicana, el 8 y 9 de diciembre de 1997, se acordó “ Enmendar o promulgar
leyes apropiadas con relación a la cadena de custodia de evidencia y retención de
muestras de evidencia y apoyar el uso de laboratorios forenses regionales”.(44)

El Código de Procedimiento Penal (Ley 600 de 2000) en los artículos 288 y 289
contiene disposiciones expresas, entre las cuales impone tanto a servidores
públicos como a particulares que tengan relación con los elementos constitutivos
de pruebas, el deber de “aplicar la cadena de custodia a los elementos físicos
materia de prueba, para garantizar la autenticidad de los mismos, acreditando su
identidad y estado original, las condiciones y las personas que intervienen en la
recolección, envío, manejo, análisis y conservación de estos elementos, así mismo
los cambios hechos en ellos por cada custodio”.
7.1. DEFINICIÓN:

"La Cadena de Custodia es una herramienta que garantiza la seguridad,

preservación e integridad de los elementos probatorios recolectados en virtud de
una investigación, siendo su principio básico el de la responsabilidad en el manejo
de dichos elementos." (45)

Por lo pronto decimos que la cadena de custodia se puede definir como el

procedimiento a través del cual se establece una relación directa de la evidencia
en la escena de los hechos o con el momento en que la prueba es aprehendida y
llevada a la investigación.

"Tendríamos entonces que la Cadena de Custodia sería como "El Conjunto de

piezas indispensables, entrelazadas (necesariamente unidas por una secuencia
para que funcione como cadena), dentro de un ciclo que tienen como función,
tutelar el objeto de prueba descubierto en el teatro de los acontecimientos, con el
fin de conservarlo durante el transcurso de etapas y mostrar al final de las mismas,
un producto transparente fruto de la muestra original o en su defecto la original
misma."(46)recolectada en el sitio motivo de la inspección ocular.

Analizando lo anterior concluiríamos que La Cadena de Custodia, es el sello de

legalidad y seguridad que se le imprime a un elemento de prueba alzado en el
lugar de los hechos. Ese grado de certeza necesario, para que sirva de base
fáctica a un funcionario judicial dentro de la investigación.

Es importante aclarar que no se puede tomar la Cadena de Custodia como un solo

procedimiento. Es el conjunto de procedimientos que se le efectúa a cada indicio
avistado en el sitio del acontecimiento, trátese de elementos físicos, químicos,
materiales orgánicos e inorgánicos y documentos, a fin que lleguen a su destino
final (Juicio en audiencia pública), sin inconvenientes ni alteraciones o
modificaciones.

7.2. FINALIDAD DE LA CADENA DE CUSTODIA

"Su finalidad es poder demostrar que la evidencia presentada ante la autoridad

judicial competente es la misma que se obtuvo originalmente en el lugar del hecho
o que fue aportada por testigos, el afectado o el sospechoso".

El objeto principal de la Cadena de custodia radica en la conservación del elemento

de prueba en su forma original o como resultado del análisis al elemento original.
Es por tal razón que los funcionarios intervinientes en esta cadena adquieren un
alto grado de importancia dentro de la misma, convirtiéndose en un engranaje
perfecto que donde llegara a fallar una de sus piezas, se derrumbaría todo el
andamiage.

Esta finalidad se puede apreciarse desde dos puntos de vista:

Desde el punto de vista de la Posesión:

Indica que cada miembro que participa se hace miembro honorífico de ese
elemento, siendo él y solamente este, el directo responsable de la seguridad,
protección, autenticidad y continuidad de la evidencia.

Indica además que la labor por él desempeñada, es factor de legalidad que debe
basarse en los instrumentos soporte recibidos y los documentos de transmisión a
la otra pieza o eslabón; es decir, así como a él le exigieron un respaldo escrito
para poder entregarle el elemento, de igual manera debe obrar con la persona que
le recepciona dicha evidencia. Solo así se garantiza la autenticidad del objeto
cuando llegue a su momento o instancia final.

Se trata pues, que se lleve un pormenorizado control sobre la tenencia y posesión

de todas las unidades de prueba que manejemos, haciendo uso de los
documentos, formatos destinados para tal fin y así evitar confusiones que
repercutirían en la ruptura de la cadena de custodia.

Desde el punto de vista de la Conservación:

Es imprescindible que cada objeto de prueba se manipule con el debido celo,

observando medidas de seguridad, de depósito y mantenimiento que redunde en
la no contaminación de dicho elemento.

La conservación tiene que ver con lugares adecuados para la permanencia del
material, contar con un sitio ideal en temperatura, iluminación, humedad, así
mismo, lo que tiene que ver con la seguridad, restringir al máximo el acceso a los
nombrados elementos, reducir el personal que los manipula.

Todo lo anterior, con el fin de asegurar de la evidencia su originalidad, evitar su

contaminación, sustracción, cambio, pérdida o alteración.
7.3. INICIO DE LA CADENA DE CUSTODIA

El lugar de los hechos es el sitio preciso donde se inicia a partir de la diligencia de

Inspección Judicial; este procedimiento no comienza cuando el objeto de prueba
se encuentra en el despacho del funcionario para ser remitida al laboratorio o al
funcionario judicial de reparto; comienza desde el momento mismo en que el
investigador llega al lugar de los hechos, principia a proteger el sitio, observa el
área y registra en su agenda personal cada detalle allí percibido.

Esos primeros apuntes, esas incipientes pesquisas, hacen parte de la cadena de

custodia, por eso la importancia de hacerlos bien, teniendo en cuenta los
siguientes aspectos:

a. Observe pormenorizadamente el lugar de los hechos, anotando en primera

instancia en su agenda personal, todo detalle que perciba porque en una
investigación, todo dato es relevante.

b. Fije por medio de fotografía o filmación los elementos de prueba avistados en el

espacio del acontecimiento.

c. Complemente el paso anterior por medio de un croquis, donde ubicará los

diferentes objetos encontrados.

d. Culmine dicha fijación, plasmando en un acta escrita la actividad realizada.

Ahora sí, inicie la recolección de los objetos de prueba. Todo lo hecho antes forma
parte de la cadena de custodia, pero solo operará si usted recolecta los elementos
encontrados.

No deje para llenar los formatos de cada elemento de prueba en las instalaciones
del organismo de seguridad; hágalo en el lugar de los hechos.

Imprima a cada objeto recolectado, el sello de garantía del cual hemos venido
hablando, es decir, señálelo con los rótulos indicados para cada elemento
(sustancia liquida, sólida), complementándolo con la inscripción en el formato
adecuado. Evite manipulaciones excesivas de evidencias que recolectó.
7.4. ETAPAS DE LA CADENA DE CUSTODIA

7.4.1. Etapa Inicial:

Como decíamos, este procedimiento comienza en el lugar de los hechos, por tal
razón, es importante la atención y el cuidado que la primera autoridad que llegue
al lugar le imprima a su labor.

Si tenemos en cuenta que esas pruebas recolectadas en la escena del

acontecimiento, poseen una fuerza significante, como bien lo dice el chileno
Gabriel Brousset Garrido, en su escrito "la prueba indiciaria es un mudo testigo que
no miente, y por lo tanto debe ser atentamente observado y rectamente
interpretado".

Lo anterior en vista a que la prueba técnica posee un alto porcentaje de veracidad,

ante testimonios de personas intimidadas o sobornadas.

7.4.2. Segunda Etapa: Proceso

Cumplida la etapa de preparación de equipo y llegado al lugar de los hechos donde

se inicia el procedimiento, se debe proceder a la recolección de evidencias y
continuación de Cadena de Custodia.

Solamente una persona se debe designar (en caso de no haber perito), para
cumplir con este ejercicio de recolección y otra que lo asista en lo referente al
suministro de equipo, a fin de evitar el exceso de manipulación en las pruebas y
posible contaminación o pérdidas.

Debido a que los encargados de fijar la escena, tanto fotográficamente como por
medio del plano y descripción, han cumplido en parte con su labor, es el momento
de iniciar el proceso de embalaje, conservación y protección de la prueba.

Verifique primero los elementos idóneos para llevar a cabo la recolección, teniendo
a la mano los utensilios para recoger sustancias liquidas y sólidas (recuerde que
cada movimiento que usted realice de más en la escena de los hechos, puede
ocasionar pérdida de pruebas valiosas), solo así evitará el estarse transportando de
un sitio a otro, contaminando el lugar.

Proceda a recolectar cada elemento de prueba por separado, auque sean del
mismo género y de la misma especie, solo en esa medida, se evitará la creación de
vestigios diferentes.

Plasme el procedimiento en el acta de Inspección y formato de cadena de

custodia.

Efectué el mismo procedimiento para cada elemento a embalar en el lugar de los

hechos.

Recuerde, es el paso fundamental para materializar la Cadena de Custodia, así que

no escatime esfuerzos por mejorar su procedimiento cada día y hágalo con
paciencia. (Para conocer la forma de embalar de las diferentes sustancias,
remítase al Manual Único de Policía Judicial, Manual sobre el Manejo Investigativo
del Lugar de los Hechos y libros de Criminalística).

Es importante que el embalaje de elementos de prueba, se haga en el sitio de los

hechos y en el recipiente indicado, para evitar traspasarlo, corriendo el riesgo de
contaminar, extraviar o alterar la muestra. Con esto se quiere indicar que se deben
reducir al máximo los trámites.

Por tanto y como se mencionó, solo debe haber en el lugar de los hechos, dos
personas encargadas de la manipulación de elementos, los cuales son el técnico y
el asistente, este último, con el fin que llene los formatos y reciba los embalajes
efectuados por el perito, solo estas dos personas serán las encargadas de
manipular las evidencias y seguir con la cadena de custodia proceso que se tratará
a continuación.

7.4.3. Etapa Final.

Instancias que Intervienen en la Cadena de Custodia

Sin ser las etapas antes mencionadas menos importantes, debido a que sin estas
el final no existiría, nos atreveríamos a decir que de la etapa final depende en un
alto porcentaje el éxito de la investigación, porque de nada sirve cumplir con todos
los pasos anteriores de recolectar, embalar y proteger el objeto, si no llegamos a
analizarla y posteriormente a utilizarla en el proceso penal.
Es por tal motivo que esta etapa solamente culmina al momento de estar inserto el
elemento o sus resultados en un proceso y en manos del funcionario judicial y se
compruebe que esa prueba, es la misma alzada por el examinador en el lugar de
los hechos.

Entonces, una vez las pruebas se encuentran en nuestras Instalaciones,

debidamente rotuladas, registradas y protegidas, continuamos con la Cadena de
Custodia, ya que inicia el recorrido por otras instancias ajenas a la Institución, con
el fin de llevarlas hasta el despacho del funcionario judicial.

Así las cosas, cada paso recorrido, debe ser transparente y firme con el máximo
de responsabilidad, tramitándolos de la siguiente manera:

Si estamos en la Investigación previa, podemos remitir al laboratorio de Medicina

Legal para el respectivo análisis, dejando constancia de recibido en el mismo
formato de Cadena de Custodia y acta de Inspección, igualmente anexando el
oficio remisorio a las diligencias.

Lo anterior sobre todo en los casos de sustancias que fácilmente se pueden

contaminar o perder su eficacia con el paso del tiempo, como son muestras de
semen, sangre, saliva, absorción atómica, entre otras.

Igualmente es recomendable, enviar dichas pruebas con alguien de confianza que

entregue personalmente estos elementos evitando así posibles extravíos o averías
en el transporte de correo.

Otro procedimiento alterno es el de enviar todas las diligencias con los elementos
de prueba recolectadas, al funcionario judicial o secretaría, para que estos
continúen con el trámite, dejando la respectiva constancia de su recibido,
proporcionando al citado funcionario, los documentos soporte que van a garantizar
el recorrido de la evidencia a través de los diferentes trámites como son:
laboratorio, correo, secretaría, etc.

Se debe registrar cada movimiento del elemento de prueba, es decir, hasta que lo
entregue al eslabón siguiente, a fin de solidificar el inicio de la cadena de custodia,
para lo cual una vez entregado, deben quedar los soportes correspondientes, para
identificar la instancia que lo recepcionó.

Para este último procedimiento en algunas ocasiones se acostumbra dejar

plasmado el momento de la entrega de la evidencia al funcionario judicial, por
medio de fotografía o video, lo que suministra transparencia al procedimiento
efectuado por la Institución y compromete mas a este.
Cualquiera de los métodos que se emplee, debe de llevarse a cabo de la mejor
manera, siempre tratando de conservar la evidencia en lo que respecta a
seguridad, confiabilidad, purificación y originalidad.

Como bien lo vamos a poder apreciar en el gráfico que enseñamos a continuación,

lo que se busca con la Cadena de Custodia es llevar al funcionario judicial o al
técnico del laboratorio y demás partes en un proceso, una imagen casi perfecta del
lugar de los hechos, por medio de los objetos hallados y la respectiva cadena de
custodia.

Cada persona que interviene en la Cadena de Custodia, llámese Agente,

investigador, secretario, asistente, Fiscal o Juez, es sujeto activo dentro de la
misma, convirtiéndose en obligado para conservar y proteger la misma y con el
deber de trasmitirla posteriormente al eslabón siguiente y dejando plasmado en la
documentación que acompaña la evidencia, su firma soporte que va a respaldar la
originalidad de dicho elemento.
ESQUEMA DE LA CADENA DE CUSTODIA
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